不定项选择题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:不定项选择题
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题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形(  )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
参考答案:
答案解析:

业务管理风险控制的措施包括(  )。

业务管理风险控制的措施包括(  )。

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客户从事融资融券交易期间,出现以下(  )情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

客户从事融资融券交易期间,出现以下(  )情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

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下列各项中,不会引起资产负债表中负债金额增加的是(  )。

下列各项中,不会引起资产负债表中负债金额增加的是(  )。A.计提坏账准备 B.计提带息应付票据利息 C.计提应付债券利息 D.计提长期借款利息

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事业单位收到从财政专户核拨的预算外资金,在会计处理时应贷记的会计科目是(  )。

事业单位收到从财政专户核拨的预算外资金,在会计处理时应贷记的会计科目是(  )。A.财政补助收入 B.事业收入 C.其他收入 D.拨入专款

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客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的(  )调高,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的(  )调高,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

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