下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。[2012 年11月真题]A. 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务

期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应当撤销其期货业务许可，（）A. 没收违法所得 B. 处以违法所得2倍罚款 C. 处以违法所得3倍罚款 D. 处以违

期货公司资产管理业务实施方案的内容包括（）。A.目标市场和目标客户的定位 B.主要投资策略 C.业务发展规划 D.防范利益冲突的制度安排

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（）情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.存单 B.票据 C.资信证明

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把...

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）A具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名B具有2年以上...

期货投资者保障基金的筹集原则是〔〕。A取之于民、用之于民B取之于市场、用之于市场C保障投资者合法权益D安全、稳健

〔〕由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A董事长B监事会主席C独立董事D营业部负责人

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A期货交易所的合并、分立，由国务院批准 B期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 ...

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A 准确重于实效 B 符合实际要求 C 实质重于开多

共用题干证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。 A:净资本不低于10亿元 B:流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交

共用题干2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：根据《期

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。()

会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。()

期货公司董事会每年应当至少召开一次会议。()

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为()。A:净资本不得低于人民币1500万元 B:净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100% C:净资本与净资产的比

期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列()申请材料。A:变更股权申请书 B:股东会

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构的条件包括()。A:申请日前6个月符合风险监管指标标准 B:近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有()。A:交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任 B:期货公司没有代客

中国证监会对取得期货公司的()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A:财务负责人 B:副总经理 C:总经理 D:首席风险官