最大回撤可以在（ ）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。A. 一定 B. 任何 C. 相对 D. 一段

债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（ ）的监控指标。A. 利率风险 B. 流动性风险 C. 信用风险 D. 提前赎回风险

股票投资组合的构建不包括( )。A.分析宏观形势及行业发展态势  B.保荐股票上市  C.分析个股的基本面  D.制定板块轮换策略

下列描述执行错误的一项是（ ）。A. 投资经理会结合投资组合的既定目标. 资本市场预期和分析师报告等来制定组合构建和证券选择等方面的决策，并由交易部门执行投资决

下列关于个人投资者的投资需求，说法错误的是（）。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强  B.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意

下列对业绩评估描述错误的一项是（ ）。A. 业绩归因是确定投资组合成本的来源 B. 业绩度量是指对投资组合收益率. 风险等各类业绩指标的计算 C. 对投资管理能

普通股票和优先股票是按( )分类的。A. 股东享有的权利 B. 股票的格式 C. 股票的价值 D. 股东的风险和收益

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重给予（）纪律惩戒。A.批评 B.协会内通报批评 C

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（）。[2012年5月真题]A.维护客户的合法利益 B.谨慎

在目前我国债券市场的质押式回购中，_______天和______天回购是交易量最大、最为活跃的品种。（ ）A. 1； 3 B. 1； 5 C. 1； 6 D.

基金业绩评价体系不包括下列哪项？（ ）A.分类方法 B.指标计算方法 C.风格判断 D.业绩对比

（ ）是对风险因子的暴露程度。A.上行风险 B.下行风险 C.风险价值 D.风险敞口

( )以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠...

某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，未来3年中股息的超常态增长率为20%，随后的增长率为8%，则股票的价值为（ ）元。A.30 B.34.29

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.100 B.150C.200 D.30

甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（）A．

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A、马萨谙塞投资信托基金 B、海外及殖民地信托基金 C、苏格兰美国信托基金 D、美国混

开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。A、每季度 B、每周 C、每月 D、每日

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A、60% B、70% C、80% D、90%

以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。A、对申购和赎回的限制不同 B、二级市场的净值报价频率相同 C、申购、赎回的场所不同 D、申购、赎回的标的不同