关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙...

下列说法正确的是（ ）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管...

下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括（）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③股份...

我国的基金强制托管制度于()年建立。A.1998 B.2000 C.2006 D.2010

下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者...

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市...

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）A.发行人经营方针.经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封.扣押.冻结 C.发行人当

证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。A.单处罚金 B.处5年以下有期徒刑，并处罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D.处拘役，并处罚金

下列说法中，正确的有（ ）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%.,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证...

证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2

按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（）。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通

下列有关利润分配的说法，正确的是（）A.股份有限公司中，公司章程可以规定不按照持股比例50%分配利润 B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润 C.公司持有

下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为2人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（  ）。Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买人某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益...

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（　）。A.增加注册资本的计划 B.股权结构的重大变化 C.财务总监发生变动 D.监事会

网上和网下同时发行的机制中，网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的（　）。A.10% B.20% C.40% D.50%

某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是（    ）。A.经2名董事提议可召开董事会临时会议 B

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ．申请报告Ⅱ．营业执照复印件和公...