选择题:合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包...

题目内容:

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。 Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

关于股票基金的特点,说法错误的是( )。A.风险较高,但预期收益也较高 B.适合短期波段操作,通过买卖价差盈利 C.以追求长期的资本增值为目标 D.是应对通货膨

关于股票基金的特点,说法错误的是( )。A.风险较高,但预期收益也较高 B.适合短期波段操作,通过买卖价差盈利 C.以追求长期的资本增值为目标 D.是应对通货膨

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女性,35岁,被人用铁棍击伤头部,立即出现昏迷,送医院途中清醒,并可与家人谈话,但头痛、呕吐明显。入院查体时呈昏迷状态,左瞳孔直径 0.5 cm,右侧 0...

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对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过( )。A.10个工作日 B.20个工作日 C.25个工作日 D.30个工作日

对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过( )。A.10个工作日 B.20个工作日 C.25个工作日 D.30个工作日

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( )是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德 B.道德 C.基金职业道德教育 D.基金职

( )是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德 B.道德 C.基金职业道德教育 D.基金职

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女性,20岁,头皮帽状腱膜下血舯,血肿过大,不能短期吸收,此时应 ( )。A.继续等待 B.应用止血药物 C.切开清除积血 D.穿刺抽血,局部加压包扎 E.

女性,20岁,头皮帽状腱膜下血舯,血肿过大,不能短期吸收,此时应 ( )。A.继续等待 B.应用止血药物 C.切开清除积血 D.穿刺抽血,局部加压包扎 E.

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