下列关于上市开放式基金特点的说法中，错误的是（）。A．可以在代销网点申购、赎回 B．对申购、赎回有规模上的限制 C．申购和赎回以现金进行 D．可以在交易所中购、

作为一种风险管理与控制方法，VaR方法的特点包括（）。 Ⅰ考虑了不同组合的风险分散效应 Ⅱ结合了杠杆效应和头寸规模效应 Ⅲ可以提供当前组合和市场风险因子波

下列关于我国证券行业特征的说法中，正确的有（）。 Ⅰ市场深度和广度大大提高Ⅱ市场规模显著扩张 Ⅲ传统业务同质化竞争明显Ⅳ行业集中度较低A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ

期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利，这是（）。 Ⅰ看涨期权Ⅱ认购权 Ⅲ看跌期权Ⅳ认沽权A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D

下列选项中，属于ETF和LOF共同特点的有（）。 Ⅰ可以申购、赎回Ⅱ可以场内交易 Ⅲ报价频率相同Ⅳ申购、赎回的场所相同A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ

委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。 Ⅰ整数委托Ⅱ市价委托 Ⅲ零数委托Ⅳ限价委托A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ证券市场是直

退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）。A．5％ B．没有限制 C．10％ D．3％

证券公司从事（），其投资的范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。A．经纪业务 B．资产管理业务 C．承销业

国际证监会进行证券监管的目标包括（）。 Ⅰ保护投资者Ⅱ保证证券市场的公平、效率与透明 Ⅲ降低系统性风险Ⅳ降低非系统性风险A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、

证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（）。 Ⅰ转融资余额Ⅱ转融券余额 Ⅲ转融通成交数据Ⅳ转融通费率A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（）。 Ⅰ代期货公司收取期货保证金Ⅱ协助办理开户手续 Ⅲ代理客户进行期货交易Ⅳ提供期货行情信息、交

下列关于上市股票交易印花税的说法中，正确的是（）。A．为保证税源，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收 B．按照国家税法规定，印花税是在股票交易

律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A．财务审计报告 B．承销合同 C．保荐书 D．法律意见书

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A．全额包销 B．全额自销 C．全额直销 D．全额代销

1993年3月10日，海南证券交易中心推出中国第一只股票指数期货合约，其标的物有（）。 Ⅰ深证综合指数Ⅱ深证A股指数 Ⅲ沪深300指数Ⅳ沪深500指数A．Ⅰ

在M=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，M是（）。A．货币需求 B．货币供给 C．名义货币 D．虚拟货币

下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是（）。A．优点是计算简便 B．在计算时考虑了权数 C．发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续

20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。A．货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 B．货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能 C．

根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理机构包括（）。 Ⅰ证券投资基金管理公司Ⅱ证券公司 Ⅲ期货公司Ⅳ信托公司A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、