证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（）。A．提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投

取得证券从业资格的人员，满足下列（）条件可以申请执业证书。 Ⅰ已被机构聘用 Ⅱ最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ未被中国证监会认

证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（

下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中，错误的是（）。A．封闭式基金的基金份额没有净值，而开放式基金的基金份额有净值 B．两者均是公开募集基金的运作方式 C．开

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。 Ⅰ经营条件、内部控制Ⅲ客户数量 Ⅲ风险管理Ⅳ保证金存管、

下列有限合伙人的出资，正确的有（）。 Ⅰ劳务Ⅱ实物 Ⅲ知识产权Ⅳ土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金财产的债务由（）承担。A．基金管理人固有财产 B．基金管理人固有财产和基金财产本身共同 C．基金财产本身 D．基金管理人管理的其他基金财产

下列属于内幕交易行为的是（）。A．投资者猜测某公司有重大利好而买入证券 B．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易 C．内幕信息知情人在内幕信息公开后从

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。 Ⅰ购买条件Ⅱ购买规模 Ⅲ政策风险Ⅳ风险控制措施A．

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ公开信息Ⅱ封闭信息 Ⅲ半公开信息Ⅳ有限公开信息A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A．自愿、有偿、各负其责 B．义务、无偿、各负其责 C．自愿、有偿、诚实信用 D．义务、有偿、

根据《中华人民共和国合伙企业法》，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在（）。A．为客户提供专门技能的有偿服务上 B．担保约定上 C．责任承担的方式上 D．出资方式上

证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。适当时点，以下列（）环

根据《证券公司治理准则》，关于证券公司负有保密义务的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司对客户资料负有保密义务 Ⅱ证券公司对公司高级管理人员薪酬管理决策程序负有

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）。 Ⅰ应当是无形资产Ⅱ可以用货币估价 Ⅲ可以依法转让Ⅳ不违背相关法律、行政法规规定A．Ⅱ、

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。A．培育核心竞争力 B．提升风险控制能力 C．加强合规管理 D．便于证券公司广告宣传

部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。()

根据个人所得税法律制度的规定，下列外籍人员中，属于2019年度居民个人的有( )A．在中国境内无住所但2019年度在中国境内居住累计180天的乔治 B．在中国境