行业自律与政府监管的区别不包括(　　)。A．目的不同 B．性质不同 C．依据不同 D．对违法违规者的处罚不同

在信托(契约)型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有(　　)。A．基金份额登记机构 B．基金托管人 C．有限合伙人 D．普通合伙人

下列不属于协议转让的是(　　)。A．股票买卖 B．协议收购 C．对价补偿 D．股份回购

风险承受能力为C1的自然人中，作为风险承受能力最低类别投资者的是(　　)。A．不具有完全民事行为能力 B．没有风险容忍度 C．不愿承受任何投资损失 D．以上都对

聘任和解聘公司高级管理人员由(　　)决定。A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．董事长

我国的证券交易所采用集合竞价方式和(　　)。A．撮合竞价方式 B．连续竞价方式 C．组合竞价方式 D．最优竞价方式

下列关于股权投资母基金分散风险的说法错误的是(　　)。A．母基金通常会将所募集的资金分散投资于15～25只股权投资基金 B．单只股权投资基金也可以使投资者获得高

关于我国股权投资基金发展的现状，下列表述错误的是(　　)。A．股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展 B．市场规模增长迅速，当前我国已成为全

股权投资基金市场服务机构包括(　　)。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金财产保管机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．律师事务所A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．

根据《公司法》．对采用有限责任公司形式的股权投资基金的设立条件描述错误的是(　　)。A．股东人数没有上限 B．股东共同制定公司章程 C．有符合公司章程规定的全体

信托(契约)型基金合同的正文内容主要包括(　　)。Ⅰ．私募基金份额的登记Ⅱ．交易及清算交收安排Ⅲ．私募基金财产的估值和会计核算Ⅳ．私募基金的财产A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

可赎回债券的约定赎回价格可以是(　　)。Ⅰ．利息IⅠ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

下列关于客户的证券投资需求与理财需求间的关系的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ．证券投资是客户个人理财需求的一个重要组成部分Ⅱ．收入越高的客户越热衷于以证券投资需求

某客户对风险的关注更甚于对收益的关心，更愿意选择风险较低而不是收益较高的产品，喜欢选择既保本又有较高收益机会的结构性理财产品，从风险偏好看，该客户属于(　　)投

某人按10％的年利率将1 000元存人银行账户，若每年计算2次复利(即每年付息2次)，则两年后该账户的余额为(　　)元。A．1210 A．1210 B．1214

在房地产市场发展过热的形势下，一方面居民大量提取存款买房，另一方面房地产开发商和个人向银行借款。如果房地产市场突然萎缩，出现大量个人住房贷款无法偿还、房地产开发

客户的退休最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有(　　)。Ⅰ．企业年金Ⅱ．社会保障Ⅲ．商业保险Ⅳ．投资收益及兼职工作收入A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ

下列关于债务管理的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ．负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，特别要避免出现总负债大于总资产的情况Ⅱ．平均负债利率体现了债务

资产的流动性风险依赖的因素有(　　)。Ⅰ．市场条件(买卖价差及市场冲击)Ⅱ．资产类型Ⅲ．变现期限Ⅳ．资产的可转换性A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

情景分析中的情景(　　)。Ⅰ．可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到Ⅱ．不能人为设定Ⅲ．可以直接使用历史上发生过的情景Ⅳ．包括基准情景、最好的情景和