间接融资的特点包括（ ）。Ⅰ．间接性Ⅱ．相对的集中性Ⅲ．全部具有可逆性Ⅳ．信誉的差异性较大A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ

中国银行业监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以（ ）。A、冻结 B、申请司法机关扣划 C、扣划 D、查询

关于证券公司描述正确的是（ ）Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场...

反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数

债券与股票的相同点有（ ）。①债券与股票都属于有价证券②债券与股票都是直接融资工具③债券与股票风险都较大④债券与股票都可获得固定的收益A.①②

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价A.①

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（ ）措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③撤销其有...

记账式国债利率招标时，标位变动幅度为（　　）。A.0．01％ B.0．015％ C.0．02％ D.0．025％

将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是()。A.交易工具 B.金融资产到期期限 C.交割方式 D.金融资产的种类

在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差...

中国人民银行公开市场业务，( )。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有...

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％ B.0．1％—5％ C.0．5％—5％ D.1％—5％

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是（ ）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度...

可以发行公募债券的主体不包括（ ）。A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区...

风险管理的基本流程包括（ ）、风险管理监督与改进。Ⅰ．风险管理信息的初步收集Ⅱ．制定风险管理策略Ⅲ．风险补偿Ⅳ．提出和实施风险管理解决方案A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（ ）及未来资本支出规划等相适应。Ⅰ．生产经营规模Ⅱ．财务状况Ⅲ．技术水平Ⅳ．管理能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（　　）等都是导致跟踪误差的主要原因。Ⅰ．抽样复制Ⅱ．现金留存Ⅲ．基金分红Ⅳ．基金费用A

国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为()。A.0．01％ B.0．001％ C.0．1％ D.0．0001％