选择题:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( ) 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指:( ) 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指:( )A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案