选择题:()对从业人员实施资格管理和资格考试。

  • 题目分类:基金从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

()对从业人员实施资格管理和资格考试。

A、基金业协会

B、证券交易所

C、中国证监会

D、基金公司

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期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。( )

期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。( )A.对B.错

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机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )。A.指导B.奖惩C.监督D.支持

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基金管理人内部控制机制一般包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业

基金管理人内部控制机制一般包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC

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基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。A、内部监控B、信息沟通C、结果反馈D、控制环境

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证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是( )投资,( )投资单一证券所带来的个别风险。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是( )投资,( )投资单一证券所带来的个别风险。A、集中;降低B、分散;降低C、集中;提高D、分散;提高

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