证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和（ ）的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。A、证监会 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券登记

期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公平、公正原则 D.对期货交易各方高度负责

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。

会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元...

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。A.谈话 B.提

期货公司应当承担违约责任的情形包括（ ）。A.期货公司没有代客户履行申请交割义务 B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C.买方客户未在期货

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当在自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的有（）。 A变更注册资本且调整股权结...

该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该

王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理...

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（ ）。A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B.应当于月度终了后

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于（ ），不得查封、冻结、扣划或者强制执行。A.为投资者获取利益 B.担保期货合约的履行 C.投资于股票 D.投资于债券

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 （）

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列不属于该规定的制定依据的...

中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。A.从业资格考试 B.纪律惩戒和申诉 C.执业行为准则 D.后续职业培训

导致期货从业资格注销的情形有（）A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 C.期货公司人员辞职后，准备去一家

期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。A.按照中国证监会规定的比例计入总资本 B.按照中国证监会规定的比例计入风险资本 C.按照中

下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（）。A.在同一期货公司内，董事会改任监事会主席 B.在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人

根据《期货交易管理条例》，（）可以要求期货公司的交易软件，结算软件的供应商提供该软件相关资料。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.期货保证金存管