选择题:合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行

  • 题目分类:基金从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】

内部控制大纲应当明确的内容不包括( )

内部控制大纲应当明确的内容不包括( )A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估

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按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )

按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )A.息票债券B.贴现债券C.免税债券D.可赎回债券

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( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构

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下列报告中,必须每季度定期公布的是()

下列报告中,必须每季度定期公布的是()A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告

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以下关于公司型基金的表述,正确的是( )

以下关于公司型基金的表述,正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.主要依据基金合同营运基金C.投资者享有直接管理基金的权利D.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些

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