选择题:期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。A.期货公司合规经营、风险管理狀况 B.期货公司内部控制状况 C.首

  • 题目分类: 期货法律法规
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。

A.期货公司合规经营、风险管理狀况 B.期货公司内部控制状况 C.首席风险官所做的尽职调查 D.首席风险官提出的整改意见

参考答案:
答案解析:

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中( )。A.指定受托人及明确其受托权限 B.约定联络方式 C.约定指令下达方式 D.约定受托

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一妇人咳嗽痰多,色白易咯,心悸失眠,健忘,纳食一般,舌苔白腻,脉浮滑。治疗宜首选何药A. 白芥子 B. 皂荚 C. 远志 D. 柏子仁 E. 百合

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境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法

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中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A. 5个 B. 7个 C. 10 个 D.

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会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会

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