ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布...

按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同 B.运作方式不同 C.约束机制不同 D.期限不同

下列属于成长型股票的是（ ）。A、周期型股票 B、低市盈率股 C、蓝筹股 D、防御性股票

股票反映的是一种（ ）关系。A.所有权 B.债权债务 C.信托 D.担保

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A、25% B、20%C、30% D、10%

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.证监会 D.银监会

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A、回避 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构的利益优先 D、

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。A、与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定 B、根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益

（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A、证券业协会 B、中国证监会及其派出机构 C、基金业协会 D、监控中心

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。A、规范性 B、易解性 C、易得性 D、全面性

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。A、买入申报数量为100份或其整数倍 B、涨跌幅限制为5% C、上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值 D

市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A、客户不同的需求恃征  B、市场的不同特点 C、客户所处地域差别 D、市场的供求状况

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。A、进行基金投资人风险承受能力调查 B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益

关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A. 通知业务机构停止其违法行为 B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理

（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较...

下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题  B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费

下列报告中，必须每季度定期公布的是()。A. 基金投资组合公告 B. 基金公开说明书 C. 内部监察报告 D. 基金半年度报告

将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金？( )A. 被动型分级基金 B. 主动型分级基金 C. 封闭型分级基金  D. 混合型分级基金

我国的《证券投资基金法》于( )正式实施．A．1997年11月14日 B．2000年10月8日 C．2003年10月28日 D．2004年6月1日