选择题:证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法,正确的有( )。①合规负责人为证券公司高级管理...

题目内容:

证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法,正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可;②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务;③合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;④证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.①② B.①③ C.①④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

证券经纪业务的禁止行为包括( )。①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券...

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用逍遥散治疗肿疡,属于A.清热法 B.行气法 C.补虚法 D.通里法 E.透托法

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下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信用

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刘某,男,34岁。热病后突然出现肢体软弱无力,皮肤枯燥,心烦口渴,咳呛少痰,咽干不利,小便黄少,大便干燥,舌质红,苔黄,脉细数。其中医治法是A.清热利湿,通利筋

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证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利...

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