选择题:督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门

  • 题目分类:基金从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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有担保ADRs的类型中,属于私下交易的是( )

有担保ADRs的类型中,属于私下交易的是( )A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs

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( )是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

( )是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。A、已知价B、未知价C、已知价或未知价D、两者均可

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( )取决于投资者的风险厌恶程度。

( )取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

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结合对( )的挑战,人们提出的市场异常策略,如小公司效应、日历效应等。

结合对( )的挑战,人们提出的市场异常策略,如小公司效应、日历效应等。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.无效市场

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现阶段,私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制度,是其上市退出的一大障碍。

现阶段,私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制度,是其上市退出的一大障碍。A、有限合伙制B、普通合伙制C、公司制D、信托制

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