单项选择题: 证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:单项选择题
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题目内容:

证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。

A.其本人负责

B.所属证券公司承担全部责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负全部责任

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答案解析:

公司债券都具有风险性的特征。

公司债券都具有风险性的特征。

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基金管理人应具有独立的法人地位。

基金管理人应具有独立的法人地位。

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证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院

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证券业协会性质上是一种()。

证券业协会性质上是一种()。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人

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与股票比较,债券风险相对较小的原因是()。

与股票比较,债券风险相对较小的原因是()。A.债券利息收入固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多

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