选择题:基金管理人的合规审核程序不包括( )。

  • 题目分类:基金从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

基金管理人的合规审核程序不包括( )。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】

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下列哪些属于私募基金的具体募集流程( )。Ⅰ.基金推介Ⅱ.投资风险揭示Ⅲ.合格投资有确认Ⅳ.签署基金合同A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括( )。A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.追求基金公司利润最大化C.保障公司经营运作的合法合规D.确保基金和基金管理人信息真实、准确

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( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金

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公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有( )。Ⅰ.董事会决议签订相应的决议文件Ⅱ.股东大会决议签订相应的决议文件Ⅲ.办理权益的变更登记(在工商局或对应的监

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QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。

QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.

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