网下发行方式主要的缺点是（ ）。A．发行环节多B．认购成本高C．社会工作量大、效率低D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

第 11 题 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日

第 109 题 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。（　　）A．正确B．错误

证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D

关于喇叭形的说法，不正确的是（ ）。A．喇叭形大多出现在顶部，是一种较可靠的看跌形态B．喇叭形的跌幅是不可量度的，一般来说，跌幅会很大C．在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，不太可能形成喇叭形态D．在成交

1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行

上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（ ）。A．权利载体不同B．行权方式不同C．行权时间不同D．权利内容不同

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。 （ ）

基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计算。A．期望收益B．实现的收益C．组合风险D．投资成本

（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《

下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。A．按合同约定支付管理费、托管费B．保存交易记录等资料至少7年C．对资产来源及用途的合法性做出承诺D．按合同约定承担投资的风险

在其他条件不变的情况下，利率提高，会导致公司股票价格（ ）。 A．提高 B．下降 C．同步提高 D．不变

关于金融工程，下列说法正确的有（ ）。A．它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科B．1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义C．金融工程将工程思维引入金融领域D．

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待 审查。

债券根据券面形态可以分为（ ）。A、实物债券B、凭证式债券C、特种债券D、记帐式债券

国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（ ）

欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （ ）

旅游投诉机关作出受理决定后，应当及时通知被投诉者，被投诉者应在接到通知之日起( )内，作出书面答复。A.15天B.30天C.60天D.90天

丢失台湾同胞旅行证明的旅客，可以向遗失地的( )报失。A．侨办B．户口管理部门C．旅游主管机关D．中国旅行社