基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C

债券利率的形式有（ ）。Ⅰ．单利Ⅱ．复利Ⅲ．市场利率Ⅳ．贴现利率A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

指数基金的优势有( )。①费用低廉；②风险较小；③可获得市场平均收益率；④可作为避险套利的工具。A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②③

在美国发行的外国证券称为（ ）。A、武士债券 B、扬基债券 C、龙债券 D、熊猫债券

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的...

基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。A.正比；正比 B.正比；反比 C.反比；反比 D.反比；正比

可参与证券投资的金融机构包括（ ）。①证券经营机构②银行业金融机构③保险经营机构④企业集团财务公司A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③

香港的金融监管机构包括（ ）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

以下属于中央银行负债类业务的是()。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计人储备货币的金融公司存款④政府存款A.①②③ B.①②④ C.②③④

下面对理事会会议表述不正确的是()。A.理事会会议至少每季度召开一次 B.会议必须有2／3以上理事出席 C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户③...

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A.①②③ B.

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。①经济周期循环②货币政策③市场利率④企业经营状况A.①②③ B.②③

全国社保基金境外投资限于下列投资（ ）。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据A.①② B.①②⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤

人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.敏感性和波动性测量

下列说法正确的是（）。Ⅰ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅱ．可转换债券具有双重选择权的特征Ⅲ．可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具...

基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③...

王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④