选择题:中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事

  • 题目分类:期货从业资格
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 ( )

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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日

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关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年

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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

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(2)到了10月1日,锌价格大幅度上涨。锌的现货价格为56000元/吨,10月份锌期货合约为56050

(2)到了10月1日,锌价格大幅度上涨。锌的现货价格为56000元/吨,10月份锌期货合约为56050元/吨。如果该厂在现货市场上购买500吨锌,同时对期货合约进行平仓,则该厂在期货市场上的盈利状况是(

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会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

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