―股认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（）年。A.1868 B.1869 C.1873 D.1879

股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。A.运作方式不同 B.法律形式不同 C.投资对象不同 D.投资理念不同

关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。A.可以预测基金的投资业绩 B.可以登载单位的推荐性文字. C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述 D.可

（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.监控中心

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A、调整手段不同 B、表形式不同 C、目的不同 D、内容结构不同

（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强监管力度 B、制定监管法规 C、加强从业人员教育 D、加强基金管理人的内部控制机制建设

股票基金按投资市场分类不包括（ ）。A.国内股票基金 B.国外股票基金 C.全球股票基金 D.混合股票基金

下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。A、 股票基金应有8%0以上的资产投资于股票 B、 债券基金应有80%以上的资产投资于债券 C、 货币市场基金可投资

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A. 合规文化 B. 合规政策 C. 公司章程 D. 合规责任

（ ）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A. 淄博基金 B. 基金开元 C. 华安创新 D. 基金金泰

关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。A. 股东不得直接或者间接要求公司董事. 管理层人员或者员工提供基金投资. 研究等方面的非公开信息利资料； B.

基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第( )个工作日。A. 2 B. 7 C. 3 D. 9

关于守法合规，下列看法正确的有( )。A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法 B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法 C. 从业人员

证券投资基金由( )进行基金财产的保管。A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金投资者 D. 证监会

当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A. 5% B. 10% C. 15%

股票反映的是一种（ ）关系。A.所有权 B.债权债务 C.信托 D.互利

我国银行业消费者权益保护基本原则是（　　）。A.依法合规 B.诚实守信 C.公开透明 D.公平公正 E.文明规范

我国银行监督管理部门对银行进行的检查，属于（　　）。A.外部审计 B.经济监督形式 C.内部审计 D.政府审计

按存款的支取方式不同，单位存款一般分为单位活期存款、单位定期存款、单位通知存款、( )和保证金存款等。A.单位协定存款 B.单位临时存款 C.单位基本存款 D.

货币政策工具通过调控货币供给量的增加和减少，影响银行规模和结构的变化，从而对实际经济产生影响属于货币政策传导机制的( )渠道。A.利率  B.信贷  C.资产价