选择题:关于“审慎监管原则”,以下表述正确的是( )

  • 题目分类:基金从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

关于“审慎监管原则”,以下表述正确的是( )

A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B、要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失

C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】

当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当( )。

当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当( )。A.及时向所在机构报告B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会

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某投资人赎回某基金10000份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份

某投资人赎回某基金10000份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。A.10347.5B.10227.5C.10497

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( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构

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基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。A、未履行报送手续B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致D、基金宣传推

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按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的()

按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的()A、 0.20%B、 0.25%C、 0.30%D、 0.35%

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