证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%C.为单一客户融券业务规模不得超过净资

查看答案

早期,对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担,与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后,开始对证券上市

早期,对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担,与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后,开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )

查看答案

证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。()

证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。()

查看答案

债券的票面要素包括( )。

债券的票面要素包括( )。A.票面价值B.到期期货C.票面利率D.发行者名称

查看答案

保荐制度主要包括( )。

保荐制度主要包括( )。A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

查看答案