上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。A．证券上市之日B．招股说明书或招股意向书刊登后C．发审会后D．提交发行申请文件后

证券从业人员禁止的行为是()。A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D．接受客户委托，按规定的标准收取各

在行为金融理论中，（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差

第 63 题 根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（　　）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行的股份达到公司股份总数的20

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（ ）

国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）

基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（ ）

关于指数基金，下列说法正确的是()。A.指数基金是一种保底型基金B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平C.指数基金不用进行主动的投资决策D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用

2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以（ ）名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。A．基金管理人B．基金托管人C．基金D．托管人和基金联名

第 24 题 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）以上。

第 115 题 首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（　　）A．正确B．错误　　&&

场外资金清算步骤包括（ ）。A．接收会计数据B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理

第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）A．正确B．错误

第 65 题 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好B．公司从前1

证券从业资格考试报名系统中考生个人信息有误，如何惊醒更改？

按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（ ）。A．契约型基金B．封闭式基金C．公司型基金D．开放式基金

发行B股的公司应主要按募集地法律的规定制作招股说明书。 （ ）

证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交

证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。