选择题：合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

题目内容：

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3 B.5 C.7 D.10

参考答案：
答案解析：

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A.①③④ B.①②④ C.②

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30 B.40 C.50 D.100

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分类： 证券市场基本法律法规  题型：选择题
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下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登...

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下列哪种症状在肺心病呼吸衰竭患者不容易出现A.呼吸困难 B.兴奋多语 C.谵妄 D.心率增快 E.多尿

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按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。①2②3③...

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