下列不属于证券交易所特征的是( )。A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券D.通过议价方式决定交易价格

在公司型基金中，基金资本是指基金公司在王商注册登记的资本数量。( )

ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票。( )

经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。A.基金管理人申请B．基金持有人大会决议通过C．出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。( )

律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。( )此题为判断题(对，错)。

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是( )。A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C．派出

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．以不正当竞争手段招揽承销业务D．在承

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻．( )

转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．A．T+OB．T+1C．T+3D．T+5

当行业处于衰退期以后，下列哪些说法是正确的?（ ）A．衰退可能导致行业的规模萎缩，地位下降B．周期性衰退会导致行业最终走向消亡C．周期性衰退是由偶然的外部因素引起的D．衰退时期，产品的市场需求会减少，利

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 （ ）

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。A．5%B．10%C．15%D．20%

通过股份分割后，公司的收益会增加。（ ）

首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（ ）。A．财务报表及审计报告B．盈利预测报告及审核报告C．内部控制鉴证报告D．经注册会计师核验的非经常性损益明细表

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（ ）负责。A．国务院国有资产监督管理委员会B．商务部C．财政部D．中国人民银行

第 160 题 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（　　）A．正确B．错误

第 96 题 外资股国际推介与询价包括（　　）。A．路演推介B．簿记竞价C．簿记定价D．预路演

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。