证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。①公平②公开③公正④自愿A.①② B.①③ C.①②③④ D.①②④

（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理.综合建账.综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管 B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原

下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.《证券公司柜台交易业务规范》 B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》 C.

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票.债券.证券

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未...

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。A.公司证券投资咨询业

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经

期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会

甲股份有限公司分立为乙股份有限公司和丙股份有限公司，甲公司和其债权人书面约定，由乙公司承担甲公司全部债务的清偿责任，丙公司继受甲公司全部债权。下列选项正确...

( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重...

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支...

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。A.10  B.20  C.30  D.50

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。Ⅰ．证券公司增加注册资本；Ⅱ．证券公司减少注册资本；Ⅲ．证券公司合并；Ⅳ．证券公司...

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内

财务与会计人员禁止从事（ ）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ．未经授权动用...

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；...

证券公司应当自每月结束之日起（    ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券情况。A、3 B、5 C、7 D、10