股票质押交易中，交易所将成交结果发送（ ），由其依据交易所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。A、证监会 B、证券公司

收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所。A、5 B、15 C、30 D、60

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证...

期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1

关于侵权行为责任的正确描述有（ ）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失 由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下

会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投...

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（ ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流

期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，...

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。A.发生不可抗力 B.期货

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构

下列关于期货交易所的陈述，错误的有（）。A.期货交易所是以营利为目的，实行自律管理的法人 B.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 C.我国

某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（）。A.净资本不低于12亿元 B.净资本不低于净资产的70% C.流动资

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A.操作规章制度 B.交易管理

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括（ ）。A.责令停业整顿 B.移交

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 （）

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B.非

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期

期货从业人员在（）按照有关规定进行调查取证时，不得以商业秘密为由进行阻挠。A.国家司法部门 B.政府监管部门 C.期货业协会 D.期货交易所

下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（）。A.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在地的机构代为缴纳 B.期货从业人

根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）内对营业场所公示信息进行变更。A.3个工作日 B.5个