公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。A、一年 B、半年 C、两年 D、四年

股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。A、半年 B、1年 C、2年 D、5年

基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（ ）。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同...

公司型基金的税收规则是（ ）。A.“先税后分” B.“先分后税” C.“不分先后” D.“随意处理”

股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（ ）。A.扶持业绩较好的基金 B.区别对待 C.公平对待 D.扶持业绩较差的基金

股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（ ）。Ⅰ.销售额增长Ⅱ.网点建设Ⅲ.新市场进入Ⅳ.营业...

()，是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。A.委托募集 B.委派募集 C.自行募

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于  B.不属于  C.视情况而定  D.部分属于

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（ ）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积...

股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。Ⅰ市盈率法Ⅱ市净率法Ⅲ市现率法Ⅳ市销率法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C.Ⅰ、Ⅱ

（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A. 相对估值法 B. 折现现金流估值法 C. 创业投资估值法 D

（ ）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动。A. 深入调查 B. 一

基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（ ）。A. 拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理 B. 积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业

下列说法正确是()Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。...

关于基金管理人登记说法错误的是（  ）A、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（ ）A、包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。 B、

下列属于定期报告的有（）。A、日报 B、周报 C、月报 D、季报

利率期限结构是债券定价的基础，反映了金融市场上现金流估值的基本原理。

基本的期权策略包括（）.A、买入看跌期权 B、买入看涨期权 C、卖空看跌期权 D、卖空看涨期权