选择题:经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。

A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量

B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】

下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。

下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。A.外国的自然人、法人和其他组织B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外

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可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )

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关于认股权证论述不正确的是( )。

关于认股权证论述不正确的是( )。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证,就属于认股

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按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为( )。

按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为( )。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品

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证券公司应当在每一月份结束后( )内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融

证券公司应当在每一月份结束后(  )内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.7日B.5日C.10日D.3日

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