证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效

证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.合规B.审慎C.合法D.创新

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作为一种新兴的违法犯罪行为,洗钱活动日益猖獗,近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象,向洗钱行为全面开战。根据《刑法》的规定,下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A.提供资金账户的B.协助将资

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期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

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期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。( )

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基金托管人的主要职责有( )。

基金托管人的主要职责有( )。A.记录,报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B.保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息C.对期货投资基金进行具体的交易操作D.签署基金决算报告

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