根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A.80% B.85% C.90% D.100%

（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信 B.守法合规 C.忠诚尽责 D.专业审慎

（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销 B.包销 C.直销 D.互联网销售

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（ ）。A.继承性 B.规范性 C.约束

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基...

我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A、（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（20

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基...

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、企业

（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。A、2003 B、2004 C、2002 D、2013

下列有关投资基金分类表述，不正确的是（ ）。A、按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式 B、按照所投资的对象的不同，可分为证券投资基金、私募股权基

当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易 B.套利交易 C.赎回交易 D.差别交易

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 B.建立并保管基金份额持有人名册 C.负责基金份额的登记 D.代

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C、

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日...

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。A、从合同生效之日起计算的业绩 B、最近10个完整会计年度的业绩 C、当年上半年的业绩

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。A、10份基金份额 B、10元人民币 C、1份基金份额 D、1元人民币

股票反映的是一种（ ）关系。A、所有权 B、债权债务 C、信托 D、担保

2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会 B、证券投资基金业委员会 C、基金公司会员部 D、基金业行会

（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A. 公正性 B. 协调性 C. 公开性 D. 健全性

（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A. 风险定价 B. 风险评估 C. 风险识别 D. 风险