规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是( )。A.合规制度 B.合规体系 C.合规法律 D.合规政策

根据产品的市场规模、产品类型和技术手段等因素，可将商业银行的定位方式分为( )。A.替代式定位 B.主导式定位 C.追随式定位 D.补缺式定位 E.附属式定位

在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。这是商业银行金融创新原则中( )的体现。A.“认识你

中央银行提高再贷款或再贴现利率的影响不包括( )。A.会提高商业银行向中央银行融资的成本 B.会降低商业银行向中央银行的借款意愿 C.会使经济增速放慢 D.会导

加强与证券业、保险业等行业协会的沟通和协调，体现了中国银行业协会的( )职责。A.维权 B.协调 C.自律 D.服务

（）是商业银行得以生存和健康发展的基础前提。A.经济效益 B.合法合规 C.持续经营 D.经营目标的实现

保险公司开展互联网保险业务，加强风险管理，完善内控系统的目的不包括下列哪一项（）。A.确保资金安全 B.确保交易安全 C.确保信息安全 D.确保信用安全

银行绩效考评指标一般包括（　　）。A.合规经营类指标 B.风险管理类指标 C.发展改革类指标 D.盈利潜力类指标 E.社会责任类指标

（ ）是银行业自律管理的最高权力机构，由参加协会的全体会员单位组成。A.中国银行业协会 B.中国银行业协会会员大会 C.银监会 D.协会理事会

关于加强个人存款开户和网银业务管理，下列表示错误的是（　　）A.商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。 B.商业银行

目前，全球都已实现利率市场化。

商业银行"三性四自"经营原则包括（）A安全性 B自主经营 C流动性 D效益性 E自我约束

基金的银行存款账户由基金托管人以（ ）的名义开立。A、基金托管人 B、基金 C、基金管理人 D、管理人和托管人联名

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是( )。①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。A、1 B、2 C、3 D、4

下列选择中，( )是指在英国发行的英镑外国债券。A.猛犬债券 B.龙债券 C.扬基债券 D.武士债券

以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。①衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权；②其价值随特定利率等类似变量的变动而变动；③不要求初始净投资...

将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（ ）划分的。A.基金的投资理念 B.基金的投资标的 C.基金运作方式 D.基金的募集方式

下面关于中央银行表述错误的是（ ）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构 B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两

基金的主要当事人有()。①监管机构②基金投资者③基金管理人④基金托管人A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④