选择题:证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。( )

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我国证券交易所规定,属于下列情况之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:( )。

我国证券交易所规定,属于下列情况之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:( )。A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或

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2003年5月27日,( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。A.花旗银行B.瑞士银行C.日本野村证券D.美林证券

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上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。A.3%B.4%C.5%D.6%

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场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式

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会员制的证券交易所是( )。A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公

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