1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。A. 通过商业银行销售 B. 通过邮政储蓄柜台销售 C. 行政分配 D. 承购包销

货币市场基金的投资对象期限为（ ）年以内。A、1 B、2 C、3 D、4

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。A、股东权利 B、管理权利 C、分配权利 D、指挥权利

上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。①债券持有人；②流...

恒生中国内地指数包括( )。①恒生中国企业指数；②恒生中资企业指数；③恒生中国内地流通指数；④恒生中国内地25。A.①②③ B.①③④ C.②③ D.①②

（ ）对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。A、市场供求变化 B、政策干预 C、宏观经济 D、市场监管

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII机构限定为境内基金管理公司 C.

无限售条件股份包括（ ）①境内上市外资股②国家持股③境外上市外资股④国有法人持股A.①② B.①③ C.③④ D.①②③④

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满1年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A.①②③ B.①

关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（ ）①股东以自身财产对公司债务承担责任②公司以全部财产对公司债务承担责任③股东以认...

风险管理的一般步骤包括()。①识别风险②度量风险③决策与实施④风险控制A.①③ B.①② C.②③④ D.①②③④

信息披露的主体包括()。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者A.①③④ B.①③④ C.①②④ D.②③④

下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性.高风险.监管严格的特点 B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格 C.高科

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ ）。A.发行主体不同 B.权利载体不同 C.用于转股的股份来源不同 D.转股对公司股本的影响不同

以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同A.①②③ B.②③④ C.①②④ D

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50% B.40% C.30

为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有()。①正向的②反向的③水平的④拱形的A.①②③ B.②③④ C.①