多项选择题: 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:多项选择题
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题目内容:

根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。

A.公司职代会

B.有关自律组织

C.公司住所地证监局

D.公司章程规定的内部机构

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答案解析:

政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平,主要包括( )。

政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平,主要包括( )。A.战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.国际社会政治、经济的变化D.因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

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证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。()

证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。()

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单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。( )

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。( )

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凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。( )

凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。( )

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根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括( )。

根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括( )。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议

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