权证按基础资产分类，可分为(  )。A．股权类权证B．债权类权证C．认购权证D．其他权证

大气中某一高度的一团空气，如受到某种外力的作用后，产生向上或向下运动时，称为稳定状态的是（）A.移动后，加速向上或向下运动B.移动后逐渐减速，并有返回原来高度的趋势C.外力作用消失后，以匀速持续运动

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在(  )设立中小企业板块。A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外C．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外

按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为(  )。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公开证券D．场内证券和场外证券

根据新《公司法》的规定，股份有限公司的监事会会议至少每(  )个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。A．1B．3C．4D．6

被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。A．普遍B．规范C．绝对稳定D．比较稳定

封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。（）

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）人民币。A.5忆元B.2亿元C.1亿元D.5000万元

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。(  )

债券基金收益与市场利率的关系是（）。A．同方向变动B．反方向变动C．无关的D．不确定的

期权的卖方收取了的期权费后，在任何时间必须五条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。(  )

企业的组织形式可分为(  )。A．独资制B．合资制C．合伙制D．公司制

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。A．期限较长的债券流动性差，风险相对较大B．期限较长的债券流动性好，风险相对较小C．期限较长的债券流动性差，风险相对较小D．期限较长的债券流动性好

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。A.实际利率B.固定利率C.浮动利率D.名义利率

新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的(  )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方

ETF不一定采用指数基金模式。（）

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。(  )

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(  )名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10B．15C．20D．25