选择题:赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常

  • 题目分类:期货从业资格
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题:

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了( )规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下( )救济措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

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客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。( )

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从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币1亿元。( )

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期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规 定的标准

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自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

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