选择题:期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

  • 题目分类: 期货法律法规
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户 B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

参考答案:
答案解析:

怀牛膝的功效特点是A.补阴B.补血C.行气D.活血E.补肝肾

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川牛膝的功效特点是A.补阴B.补血C.行气D.活血E.补肝肾

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期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

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燥热犯卫证代表方剂的组成药物是A.麻黄、杏仁、生石膏、甘草B.桑叶、杏仁、沙参、象贝、香豉、栀子皮、梨皮C.赤芍药、细生地、生大黄、黄连、黄柏、芒硝D.连翘、金

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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司

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