判断题: 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:判断题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处1年以上3年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚金。( )

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会

申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。()

查看答案

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。()

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。()

查看答案

证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。()

证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。()

查看答案

( )的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。

( )的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可

查看答案

下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是( )。

下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是( )。A.相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务B.如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C.一次发行,二次融资D.无赎回

查看答案