上证综合指数（）。A.以1990年12月19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市

每一次标杆学习活动之后，应及时总结和评估，并将之用于组织标杆管理体系的建设和完善。A.正确B.错误

现在质量管理已进人全面质量管理阶段，因此，不再需要质量检验阶段和统计质量控制阶段的理论和方法。A.戴明B.朱兰

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（）

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。（）

我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过()。A .10：1B .8：1C .5：1D .3：1

下面关于平衡型基金的说法正确的是(  )。A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B．平衡型基金的特点是风险比较低C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构

上市公司的(  )应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。A．控股股东B．实际控制人C．一致行动人D．监事

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。  (  )

通常，被认为安全性最强的金融工具是(  )。A．商业票据B．企业债券C．国库券D．股票

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为（）个月期Shibor。A．2B．3C．4D．6

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面(　　)是属于境外上市外资股。A．A股B．N股C．H股D．B股

在我国，企业债券的发行采取（）。A．核准制或审批制B．审批制或注册制C．发审委制度D．保荐制度

现行《中国人民共和国证券法》是1998年12月全国人大常委会通过，并于1999年1月1日正式实施的。（）

股票的(  )即理论价值，也是股票未来收益的现值。A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。