选择题:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件包括( )。 Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ...

题目内容:

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件包括( )。
Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:
答案解析:

证券公司办理集合资产管理业务,接受的资产形式是( )。Ⅰ.募集资金规模在30亿元人民币以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于50万元人民币Ⅲ.客...

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会...

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患者女性,23岁,高热2周,应用抗生素、退烧药无效,伴脱发、关节疼痛、烦躁、口唇干燥。检查:面部水肿性红斑,手指末端及甲周有紫红色斑片,压之部分退色,舌红...

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证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等...

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证券价格的影响因素包括( )。 Ⅰ.上市公司经营业绩 Ⅱ.市场供求情况 Ⅲ.社会政治变化 Ⅳ.投资者心理因素A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅳ C、Ⅱ

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