多选题:商业银行应最迟在发售理财计划前10日,将( )等资料按照相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。 题目分类:个人理财 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 商业银行应最迟在发售理财计划前10日,将( )等资料按照相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。 A.内部相关部门审核文件 B.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件 C.中国银监会及其派出机构要求的其他材料 D.理财计划的宣传材料 E.报告材料联络人的具体联系方式 参考答案: 答案解析:
个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有( )。 个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有( )。A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,都应包含相应的风险揭示 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的( )等进行内部调查和监督。 商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的( )等进行内部调查和监督。A.业务员的品德 B.业务人员操守与胜任能力 C.操作 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
销售非保证收益理财计划应向客户提供( )。 销售非保证收益理财计划应向客户提供( )。A.国外合作信托机构的基本情况 B.第三方合作协议 C.预期收益率的测算方式 D.预期收益率的测算数据 E.预期收益 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》规定,商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守 根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》规定,商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案