多选题:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向( )报告。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向( )报告。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在( )的,中国证监会派 出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正 期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在( )的,中国证监会派 出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性 和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性 和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的( )负责。A.完整性 B.合法性 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担 该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结 会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担 该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于( )亿元,且( )不低于人 民币8 000万元。 期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于( )亿元,且( )不低于人 民币8 000万元。A.1;净资本 B.1;净资产 C.2;净资本 D.2; 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案