不定项选择题:《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上,对证券公司高管人员的监管制度作的规定是(  )。

  • 题目分类:证券市场基础
  • 题目类型:不定项选择题
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题目内容:
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上,对证券公司高管人员的监管制度作的规定是(  )。 A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职
C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
参考答案:
答案解析:

征用城市郊区的菜地,用地单位应按照国家有关规定缴纳(  )。

征用城市郊区的菜地,用地单位应按照国家有关规定缴纳(  )。 A.城市建设配套费 B.新菜地开发建设基金 C.土地使用权出让金 D.临时安置补助费

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《基金法》的主要内容包括(  )。

《基金法》的主要内容包括(  )。A.总则,基金管理人,基金托管人 B.基金的募集,基金份额的交易,基金份额的申购与赎回 C.基金的运作与信息披露,基金合同的变

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根据企业破产法律制度的有关规定,下列各项中对企业破产有管辖权的是(  )。

根据企业破产法律制度的有关规定,下列各项中对企业破产有管辖权的是(  )。A.债务人住所地人民法院 B.债权人所在地人民法院 C.破产财产所在地人民法院 D.标

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下列不可以担任有限责任公司的法定代表人的是(  )。

下列不可以担任有限责任公司的法定代表人的是(  )。A.董事长 B.执行董事 C.经理 D.监事

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企业现金具体包括(  )。

企业现金具体包括(  )。 A.库存现金 B.银行本票 C.银行汇票 D.商业汇票 E.各种形式的银行存款

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