多选题:《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化落实《证券法》、《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人 参考答案: 答案解析:
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。 ( ) 直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。 ( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。( ) 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制霹和信息报告制度,并报送( )。 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制霹和信息报告制度,并报送( )。A.中国证监会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.财政部 D.中国人民银行 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
( )作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 ( )作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。A.银行 B.证券公司 C.律师事务所 D. 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案