单选题:根据《中华人民共和国证券法》规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果,说法正确的有()。 Ⅰ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《中华人民共和国证券法》规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果,说法正确的有()。 Ⅰ未作纠正或未经股东大会认可的,不得公开发行新股 Ⅱ对直接责任人员处以警告并处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅲ对指使该行为的控股股东处以警告并处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ对负责证券承销的证券公司处以警告,责令整改 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,正确的有()。 Ⅰ保险公司从业人员可以构成该罪主体 Ⅱ该罪和内幕交易罪的信息范围相 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,正确的有()。 Ⅰ保险公司从业人员可以构成该罪主体 Ⅱ该罪和内幕交易罪的信息范围相同 Ⅲ该罪主观方面包括故意和过失 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券行业文化建设具有重要意义,健康良好的行业文化是()。(新大纲新增考点试题) Ⅰ行稳致远的立身之本Ⅱ服务实体经济的内在 证券行业文化建设具有重要意义,健康良好的行业文化是()。(新大纲新增考点试题) Ⅰ行稳致远的立身之本Ⅱ服务实体经济的内在要求 Ⅲ全面深化资本市场改革的重要保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。 关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。A.沪伦通是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易 B.沪伦通包括南、北两个业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务,下列情形,不是证券公司必须告知客户的事项的是()。 关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务,下列情形,不是证券公司必须告知客户的事项的是()。A.解释期货交易的方式 B.证券公司与期货公司的控股关系 C.解释期货 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()。 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产 B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案