多选题：证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

  • 题目分类：证券交易(旧版)
  • 题目类型：多选题
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题目内容：
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。 A．保密意识
B．合规操作意识
C．合作意识
D．风险控制意识

参考答案：
答案解析：

柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台

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投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（　　）。

投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（　　）。A．人民币普通股票账户 B．证券投资基金账户 C．人民币特殊股票账户 D．B股账户

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在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。A．风险警示 B．质押 C．冻结 D．待处理

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上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。A．发售 B．申购 C．赎回 D．交易

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证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。A．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上 B．同时具备承销业务

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